Listas restrictivas
Las listas restrictivas son registros publicados por organismos nacionales e internacionales que identifican a personas y entidades sujetas a sanciones, inhabilitaciones, medidas de congelamiento de activos o prohibiciones de contratar, y contra las cuales las organizaciones deben verificar a sus contrapartes.
Se agrupan en varias familias: listas de sanciones internacionales, listas de organismos multilaterales de crédito, listas de inhabilitados para contratar con el Estado, registros de sancionados laborales o fiscales, y listas internas de exclusión de la propia empresa. Algunas son de consulta vinculante y otras se usan como señal de riesgo.
La verificación tiene que ser recurrente, no solo al alta: la incorporación de un proveedor existente a una lista es exactamente el evento que hay que detectar a tiempo.
En Verdana: cribado al alta y monitoreo continuo según la frecuencia del perfil.