Compliance en Ecuador: COIP y Gestión de Terceros
Descripción corta
Verdana ayuda a las empresas en Ecuador a gestionar el ciclo de vida de sus terceros cumpliendo con las exigencias del Código Orgánico Integral Penal (COIP), las normativas de la UAFE y la Superintendencia de Compañías.
Descripción larga
Marco regulatorio en Ecuador
Ecuador contempla la responsabilidad penal de las personas jurídicas en su Código Orgánico Integral Penal (COIP), que tipifica delitos como lavado de activos, cohecho, tráfico de influencias y delitos ambientales.
La UAFE exige a los sujetos obligados implementar sistemas de prevención de lavado de activos que incluyen el conocimiento del cliente y de contrapartes.
¿Cómo ayuda Verdana?
- Debida diligencia: Chequeo en listas UAFE, PEP, GAFI, OFAC y Contraloría General del Estado.
- Controles sobre terceros: Ejecución y documentación de controles según el nivel de riesgo.
- Gestión documental: Protocolo documental con vencimientos y alertas automáticas.
FAQ — Compliance en Ecuador con Verdana
¿Verdana sirve para cumplir con normativas de la UAFE?
Sí. El módulo de debida diligencia permite implementar el conocimiento de contrapartes, chequeo en listas y monitoreo que exigen las normativas de prevención de lavado de activos.
¿El COIP contempla responsabilidad penal de empresas?
Sí. El COIP establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas para ciertos delitos, con sanciones que pueden incluir desde multas hasta la disolución.
¿Verdana aplica para empresas de minería y petróleo en Ecuador?
Sí. El sector extractivo en Ecuador tiene requisitos exigentes de gestión de contratistas y compliance ambiental. Verdana centraliza la gestión de terceros para estos sectores.
Verdana — Gestión de terceros y compliance para empresas en Ecuador.